(经2008年8月20日召开的第五届董事会第二十八次聚会审议通过)

 

第一条  为了建设避免控股股东或现实控制人占用我公司（以下简称“公司”）资金的长效机制
，
，，，，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的爆发
，
，，，，凭证《中华人民共和国公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《信托公司治理步伐》等执法、规则、规范性文件以及公司章程的有关划定
，
，，，，制订本制度。。。。。

第二条  公司董事、监事和高级治理职员对维护公司资金清静负有法界说务和责任。。。。。

第三条  公司与控股股东及关联方爆发的谋划性资金往来中
，
，，，，应当严酷限制占用公司资金。。。。。公司不得以垫支人为、福利、包管、广告等时代用度
，
，，，，预付投资款等方法将资金、资产和资源直接或间接地提供应控股股东及其关联方使用
，
，，，，也不得相互代为肩负本钱和其他支出。。。。。

第四条  公司不得以下列方法将资金直接或间接地提供应控股股东及其他关联方使用：

1．有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；；；；；；

2．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；；；；；；

3．委托控股股东及其他关联方举行投资活动；；；；；；

4．为控股股东及其他关联方开具没有真实生意配景的商业承兑汇票；；；；；；

5．代控股股东及其他关联方送还债务；；；；；；

6．中国证监会认定的其他方法。。。。。

第五条  公司与控股股东及关联方爆发的关联生意必需严酷凭证《深圳证券生意所股票上市规则》、《信托公司治理步伐》和《公司章程》等举行决媾和实验。。。。。

第六条  公司董事、监事和高级治理职员应凭证《公司法》、《公司章程》、《董事聚会事规则》、《监事聚会事规则》等相关划定勤勉尽职地推行职责
，
，，，，维护公司资金和工业清静。。。。。

第七条  公司建设提防控股股东及关联方占用公司资金事情向导小组
，
，，，，由董事长任组长
，
，，，，总裁、总会计师、董事会秘书为副组长
，
，，，，成员由妄想财务部、信托财务部、监察审计部和投资治理部认真人组成。。。。。

第八条  股东大会、董事会凭证各自权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方的关联生意行为。。。。。公司与控股股东及关联方有关的钱币资金支付严酷凭证资金审批和支付流程举行治理。。。。。

第九条  公司爆发控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时
，
，，，，公司董事会应接纳有用步伐要求控股股东阻止损害、赔偿损失。。。。。当控股股东及关联方拒不纠正时
，
，，，，公司董事会应实时向证券羁系等部分报告。。。。。公司董事会建设对控股股东所持股份“占用即冻结”机制
，
，，，，即发明控股股东侵占上市公司资金和资产的
，
，，，，应连忙申请司法冻结
，
，，，，凡不可以现金清偿的
，
，，，，公司董事会应通过程序实验变现股权送还侵占资产和现金。。。。。

第十条  爆发资金占用情形
，
，，，，公司应依法制订清欠计划
，
，，，，依法实时凭证要求向证券羁系部分和深圳证券生意所报告和通告。。。。。

第十一条  公司财务部分应按期举行检查
，
，，，，向公司汇报与控股股东及关联方资金往来的审查情形
，
，，，，严酷限制控股股东及关联方谋划性资金占用
，
，，，，杜绝非谋划性资金占用情形爆发。。。。。

第十二条  注册会计师在为公司年度财务会计报告举行审计事情中
，
，，，，应当凭证第二章划定事项
，
，，，，对公司控股股东及其他关联方占用资金情形出具专项说明
，
，，，，公司应当就专项说明作出通告。。。。。

第十三条  公司董事、高级治理职员协助、纵容控股股东及关联方侵占公司资产时
，
，，，，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任者提议股东大会予以免职。。。。。

第十四条  本制度所称“关联方”按财务部《企业会计准则第36号——关联方披露》和《深圳证券生意所股票上市规则》的划定执行。。。。。

第十五条  本制度未作划定的
，
，，，，适用有关执法、规则和《公司章程》的划定。。。。。

第十六条  本制度经公司董事会审议批准后实验
，
，，，，由公司董事会认真诠释。。。。。